威盛電子信披違規實控人收警示函 主辦券商為西部證券

時間:2021-02-23

中國經濟網北京2月23日訊 日前,全國中小企業股份轉讓系統網站發佈的股轉系統公監函(2021〕034號)顯示,經查明,西安威盛電子科技股份有限公司(以下簡稱“威盛電子”,833073)有以下違規事實:

一、股權質押延期披露

2019年10月24日,威盛電子股東詹保平質押所持掛牌公司股份5500.00萬股,佔公司總股本7.58%,質押期限為2019年10月24日起至2020年9月27日止。質押股份用於威盛電子銀行貸款反擔保。公司未在合理期限披露以上股權質押,於2020年7月22日補充披露。前述質押股份如被行權不會導致公司控股股東、實際控制人發生變化。2020年11月3日,上述股份質押已解除。

二、違規權益分派

2019年8月22日,盛威電子披露半年度權益分派預案公告,每10股派現8.8元,全部自派。9月2日,盛威電子披露股東大會決議。2019年9月3日至2020年6月30日,公司通過多次自派完成了現金紅利的派發,但未披露權益分派實施公告,也未能在股東大會決議後兩個月內實施完畢。

全國股轉公司公司監管一部指出,威盛電子股票質押延期披露的行為,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2017年12月22日發佈)第四十八條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2020年1月3日發佈,以下簡稱《信息披露規則》)第五十一條的規定,構成信息披露違規。

此外,威盛電子違規權益分派的行為,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2017年12月22日發佈)第四十條、《信息披露規則》第四十八條以及《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司權益分派業務指南》的規定,構成權益分派及信息披露違規。

針對上述違規行為,時任董事長、總經理、財務負責人、公司信息披露事務負責人詹保平,違反了《信息披露規則》第三條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》第五條的規定,對上述違規行為負有責任。

鑑於上述違規事實和情節,根據《業務規則》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十六條,全國股轉公司公司監管一部做出如下決定:對威盛電子採取出具警示函的自律監管措施。對詹保平採取出具警示函的自律監管措施。

經中國經濟網記者查詢發現,威盛電子是一家專業石油測井裝備研發製造型企業。 自2002年成立以來,公司一直致力於套管井測井儀器的研發、製造與銷售。公司前身系成立於2002年5月20日的西安威盛電子儀器有限公司。2014年8月,有限公司整體變更為股份有限公司,公司名稱變更為“西安威盛電子科技股份有限公司”。

威盛電子於2015年8月28日獲准在全國中小企業股份轉讓系統掛牌,股票代碼為833073,上市時的主辦券商為招商證券。2018年8月10日,威盛電子發佈公告稱更換主辦券商為西部證券。

《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引(試行)》第九條規定:主辦券商應督導掛牌公司建立健全並有效執行內部管理制度,包括但不限於會計核算體系、財務管理和風險控制等制度,以及對外擔保、重大投資、委託理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規則等。

威盛電子2020年半年報顯示,公司控股股東、實際控制人為詹保平、黨慧,詹保平為公司法定代表人、董事長、總經理。截至2020年6月30日,威盛電子第一大股東詹保平持股比例為40.21%,第二大股東黨慧持股比例為30.20%。詹保平、黨慧簽署有《一致行動協議》,約定為一致行動人,兩人合計持股比例70.4104%,為公司共同實際控制人。

相關規定:

《業務規則》第6.1條規定:全國股份轉讓系統公司可以對本業務規則1.4條規定的監管對象採取下列自律監管措施:

(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事(會)、監事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露;

(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查並發表意見;

(三)約見談話;

(四)要求提交書面承諾;

(五)出具警示函;

(六)責令改正;

(七)暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件;

(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;

(九)限制證券賬戶交易;

(十)向中國證監會報告有關違法違規行為;

(十一)其他自律監管措施。

監管對象應當積極配合全國股份轉讓系統公司的日常監管,在規定期限內回答問詢,按照全國股份轉讓系統公司的要求提交說明,或者披露相應的更正或補充公告。

《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十六條規定:申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產管理人、重大資產重組交易對方及相關主體出現違規行為的,全國股轉公司或業務部門可以實施以下自律監管措施:

(一)口頭警示,即以口頭形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象,要求其採取措施及時防範、補救或者改正;

(二)約見談話,即要求監管對象在指定的時間和地點就有關違規行為接受質詢和訓誡,並要求其作出解釋說明,採取措施及時防範、補救或者改正;

(三)要求提交書面承諾,即要求監管對象提交在規定時間內為或不為一定行為的書面承諾;

(四)出具警示函,即以書面形式將有關違規事實或風險狀況告知監管對象,並要求其採取措施及時防範、補救或者改正;

(五)責令改正,即要求監管對象停止違規行為或者限期改正;

(六)要求公開更正、澄清或說明,即要求監管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正,或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明;

(七)要求公開致歉,即要求監管對象對違規事項以公告形式向投資者公開致歉;

(八)要求限期參加培訓或考試,即要求監管對象限期參加指定機構組織的專業培訓或考試,督促其提升守法意識、職業操守和執業能力;

(九)要求限期召開投資者說明會,即要求監管對象限期召開說明會,就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明;

(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售,即在一定期限內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請;

(十一)建議掛牌公司更換相關任職人員,即建議掛牌公司更換董事、監事或高級管理人員,並及時選聘符合資格的董事、監事或高級管理人員;

(十二)全國股轉公司規定的其他自律監管措施。

以下為原文:

關於對西安盛威電子科技股份有限公司及相關責任主體採取自律監管措施的決定

當事人:

西安威盛電子科技股份有限公司(以下簡稱威盛電子),住所地:陝西省西安市高新區草堂科技產業基地秦嶺三路西5號。

詹保平,男,1957年11月出生,時任董事長、總經理、財務負責人、信息披露負責人。

經查明,威盛電子有以下違規事實:

一、股權質押延期披露

2019年10月24日,威盛電子股東詹保平質押所持掛牌公司股份5500.00萬股,佔公司總股本7.58%,質押期限為2019年10月24日起至2020年9月27日止。質押股份用於威盛電子銀行貸款反擔保。公司未在合理期限披露以上股權質押,於2020年7月22日補充披露。前述質押股份如被行權不會導致公司控股股東、實際控制人發生變化。2020年11月3日,上述股份質押已解除。

二、違規權益分派

2019年8月22日,盛威電子披露半年度權益分派預案公告,每10股派現8.8元,全部自派。9月2日,盛威電子披露股東大會決議。2019年9月3日至2020年6月30日,公司通過多次自派完成了現金紅利的派發,但未披露權益分派實施公告,也未能在股東大會決議後兩個月內實施完畢。

威盛電子股票質押延期披露的行為,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2017年12月22日發佈)第四十八條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2020年1月3日發佈,以下簡稱《信息披露規則》)第五十一條的規定,構成信息披露違規。

威盛電子違規權益分派的行為,違反了《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》(2017年12月22日發佈)第四十條、《信息披露規則》第四十八條以及《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司權益分派業務指南》的規定,構成權益分派及信息披露違規。

針對上述違規行為,時任董事長、總經理、財務負責人、公司信息披露事務負責人詹保平,違反了《信息披露規則》第三條、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司治理規則》第五條的規定,對上述違規行為負有責任。

鑑於上述違規事實和情節,根據《業務規則》第6.1條和《全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施細則》第十六條,全國股轉公司公司監管一部做出如下決定:對威盛電子採取出具警示函的自律監管措施。對詹保平採取出具警示函的自律監管措施。

特此提出警示如下:

你方應當按照業務規則履行信息披露義務,保證信息披露真實、完整、準確、及時;規範公司治理、誠實守信、規範運作。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題並吸取教訓,杜絕類似問題再次發生。否則,我司將進一步採取自律監管措施或給予紀律處分。

對於上述懲戒,我司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。掛牌公司應自收到本自律監管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

全國股轉公司公司監管一部

2021年2月10日

(責任編輯:韓藝嘉)

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